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本公司审计法规部具体负责组织本公司内部控制体系的制定、完善和检讨。本报告期内,审计法规部组织完成了内部控制自评价工作,加强了内部控制体系建设。本公司编制了《新天绿色能源股份有限公司内部控制手册》,明确提出了公司经营业务所涉及的所有风险点以及风险点的内控措施及控制流程,建立了一套科学、系统的内控体系建设的方法和规范。本公司内控系统全面覆盖了以下方面的控制:(1)公司层面:包括组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、风险评估、信息与沟通及内部监督;(2)业务运营层面:包括投资管理、工程项目、固定资产管理、无形资产管理、存货管理、采购与付款管理、销售管理及生产运营管理;(3)管理保障层面:包括人力资源管理、资金管理、税务管理、财务报告与信息披露、全面预算管理、合同管理、信息系统管理。

报告期内,审计法规部组织完成了本公司内部控制自评价工作,对内控自评价过程中出现的内部控制缺陷督促相关部门限期整改,并对整改情况进行有效跟进,完善了公司的内控体系。同时将内部控制体系在河北建投新能源和河北天然气进行了推广,使其建立了各自的内部控制管理体系和《内部控制手册》,加强了本集团的内部控制体系建设,提升了内部控制管理水准。

董事会对本公司的风险管理及内部监控系统负责,有责任检讨该系统的有效性。本公司的风险管理及内部监控系统旨在管理而非消除未能达成业务目标的风险,而且只能就不会有重大的失实陈述或损失作出合理而非绝对的保证。董事会每年对公司的风险管理及内部监控系统检讨一次。董事会声明已经做出本公司截至20151231的有关风险管理及内部监控系统的审核、检讨。董事会确认已经检讨本公司的风险管理及内部监控系统的有效性,董事会认为本公司的风险管理和内部监控系统是有效、足够的,本公司的风险管理及内部监控系统有效防范了经营中存在的风险。